Hé lộ trọng tâm cuộc điều tra vụ ngân hàng Silicon Valley phá sản

Tạp Chí Giáo Dục

Thứ tư, 15.03.2023, 10:03

Trọng tâm của cuộc điều tra vụ phá sản ngân hàng Silicon Valley (SVB) có thể là bán hàng nội bộ của một số giám đốc điều hành ngân hàng này trong những tuần trước khi phá sản.

Người dân xếp hàng bên ngoài trụ sở của ngân hàng Silicon Valley (SVB) ở Santa Clara, California, Mỹ, ngày 13.3.2023.

Bộ Tư pháp Mỹ mở một cuộc điều tra về sự sụp đổ của ngân hàng Silicon Valley – ngân hàng cho vay ở California đã bị các cơ quan quản lý liên bang tiếp quản ngày 10.3, hai nguồn thạo tin tiết lộ với New York Times.

Theo các nguồn tin, cuộc điều tra vụ ngân hàng Silicon Valley phá sản đang ở giai đoạn đầu, vẫn chưa rõ các công tố viên liên bang đang tập trung vào điều gì.

Một số chuyên gia pháp lý nhận định, một trọng tâm tiềm năng của cuộc điều tra là việc bán cổ phần công ty của một số giám đốc điều hành ngân hàng trong những tuần trước khi ngân hàng Silicon Valley phá sản.

Việc bán cổ phần đã thu được hàng triệu USD dù một số giám đốc điều hành của ngân hàng đã bán theo đúng kế hoạch bán nội bộ ấn định từ trước. Các kế hoạch bán nội bộ thường được các giám đốc điều hành của công ty thiết lập để tránh sự xuất hiện của giao dịch theo thông tin mật.

Ví dụ, theo kế hoạch được sắp xếp trước, Gregory Becker, cựu giám đốc điều hành của ngân hàng Silicon Valley, đã thực hiện các quyền chọn vào cuối tháng 2 để bán cổ phiếu trị giá khoảng 3 triệu USD với giá khoảng 287 USD/cổ phiếu. Doanh số này đã được tiết lộ trong hồ sơ quản lý vào ngày 1.3. Hồ sơ cũng cho thấy kế hoạch giao dịch chứng khoán được thiết lập vào ngày 26.1 khi cổ phiếu của ngân hàng đóng cửa ở mức 296 USD.

Một số chính trị gia cho rằng, các giám đốc điều hành ngân hàng Silicon Valley nên trả lại bất kỳ khoản tiền nào họ kiếm được từ việc bán cổ phiếu đó.

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) cũng mở cuộc điều tra vụ phá sản của ngân hàng Silicon Valley do văn phòng ủy ban ở San Francisco dẫn đầu, một nguồn tin nói.

Chi nhánh của Signature Bank ở New York, Mỹ.

Andrew Calamari – luật sư của Finn Dixon & Herling và là cựu giám đốc văn phòng New York của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch – cho biết, hoạt động mua bán nội bộ là một vấn đề hiển nhiên mà các công tố viên phải điều tra. Bất kỳ cuộc điều tra nào của SEC cũng sẽ xem xét việc mua bán nội bộ và công bố của ngân hàng về tình hình tài chính.

Ngân hàng Silicon Valley phá sản bắt nguồn từ việc rút tiền ồ ạt của những khách hàng có tiền gửi không được bảo hiểm – các khoản lớn hơn 250.000 USD.

Công ty Bảo hiểm Ký thác Liên bang Mỹ (FDIC) tiếp quản ngân hàng Silicon Valley ngày 10.3 và 2 ngày sau cũng tiếp quản một ngân hàng khác – Signature Bank – vì lý do tương tự.

FDIC và Cục Dự trữ Liên bang Mỹ khẳng định, tất cả những người gửi tiền của cả 2 ngân hàng sẽ được thanh toán toàn bộ.

PV (theo laodong)